本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
●委托理財(cái)受托方：中國(guó)銀行(3.510, 0.03, 0.86%)股份有限公司蘇州吳中支行（以下簡(jiǎn)“中國(guó)銀行”）、中國(guó)建設(shè)銀行(6.380, 0.01, 0.16%)股份有限公司蘇州分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“建設(shè)銀行”）、中信銀行(5.260, 0.04, 0.77%)股份有限公司蘇州吳中支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信銀行”）
●委托理財(cái)余額：暫時(shí)閑置募集資金18,500萬(wàn)元。
●委托理財(cái)產(chǎn)品名稱(chēng)：表內(nèi)理財(cái)、保本理財(cái)、結(jié)構(gòu)性存款等
●委托理財(cái)期限：不超過(guò)1年
●履行的審議程序：科沃斯機(jī)器人股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2018年6月7日召開(kāi)第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議、2017年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意在不影響項(xiàng)目正常進(jìn)行、保證募集資金安全的前提下，使用最高額度不超過(guò)人民幣5億元的閑置募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，資金額度在決議有效期內(nèi)可以滾動(dòng)使用。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)已分別對(duì)此發(fā)表了同意的意見(jiàn)。
公司于2019年4月26日召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意在不影響項(xiàng)目正常進(jìn)行、保證募集資金安全的前提下，對(duì)總額不超過(guò)人民幣4億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并在上述額度內(nèi)可滾動(dòng)使用。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)已分別對(duì)此發(fā)表了同意的意見(jiàn)。
一、委托理財(cái)概況
?。ㄒ唬┪欣碡?cái)目的
為充分利用公司暫時(shí)閑置募集資金，進(jìn)一步提高募集資金使用效率，增加公司資金收益，為公司及股東謀求更多投資回報(bào)。
?。ǘ┵Y金來(lái)源
1、資金來(lái)源：部分閑置募集資金
2、使用閑置募集資金委托理財(cái)?shù)那闆r
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)科沃斯機(jī)器人股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2018〕779號(hào)）的核準(zhǔn)，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票（A股）4,010萬(wàn)股，每股面值為人民幣1.00元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣20.02元，募集資金總額為人民幣80,280.20萬(wàn)元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金凈額為人民幣75,102.53萬(wàn)元。信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次公開(kāi)發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2018年5月23日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（XYZH/2018XAA20204）。公司已對(duì)募集資金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。
截至2019年12月31日，募集資金使用情況單位：人民幣萬(wàn)元
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注：截至2019年12月31日的實(shí)際投入金額以日后《2019年年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》為準(zhǔn)。
（三）委托理財(cái)產(chǎn)品的基本情況
公司購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品收益類(lèi)型均為保本型收益，均無(wú)結(jié)構(gòu)化安排，未構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。
單位：人民幣萬(wàn)元
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?。ㄋ模┕緦?duì)委托理財(cái)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
公司購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的為期限不超過(guò)12個(gè)月的低風(fēng)險(xiǎn)、保本型理財(cái)產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)可控。公司按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相分離的原則建立健全理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)的審批和執(zhí)行程序，有效開(kāi)展和規(guī)范運(yùn)行理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)事宜，確保理財(cái)資金安全。
針對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取的具體措施如下：
1、公司財(cái)務(wù)部門(mén)相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的措施，控制理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。
2、公司審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)理財(cái)資金的使用與保管情況進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督。
3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
4、公司財(cái)務(wù)部門(mén)必須建立臺(tái)賬對(duì)購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行管理，建立健全會(huì)計(jì)賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作。
5、公司投資參與人員負(fù)有保密義務(wù)，不應(yīng)將有關(guān)信息向任何第三方透露，公司投資參與人員及其他知情人員不應(yīng)與公司投資相同的理財(cái)產(chǎn)品。
6、實(shí)行崗位分離操作：投資業(yè)務(wù)的審批、資金入賬及劃出、買(mǎi)賣(mài)（申購(gòu)、贖回）崗位分離。
二、委托理財(cái)?shù)木唧w情況
?。ㄒ唬┪欣碡?cái)合同主要條款
公司與中國(guó)銀行、建設(shè)銀行、中信銀行簽訂合同購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品，產(chǎn)品類(lèi)別為銀行理財(cái)產(chǎn)品，收益類(lèi)型均為保本型收益，均沒(méi)有使用杠桿，前期購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品187,500萬(wàn)元均已到期贖回，目前尚余18,500萬(wàn)元未贖回。
?。ǘ┪欣碡?cái)?shù)馁Y金投向
公司購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品安全性高，流動(dòng)性好，單項(xiàng)產(chǎn)品期限最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月的有保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款。以上投資品種不涉及證券投資，不用于股票及其衍生產(chǎn)品、證券投資基金和證券投資為目的及無(wú)擔(dān)保債權(quán)為投資標(biāo)的的銀行理財(cái)或信托產(chǎn)品。上述投資產(chǎn)品不用于質(zhì)押。不存在變相改變募集資金用途的行為。
?。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)控制分析
公司將風(fēng)險(xiǎn)控制放在首位，對(duì)理財(cái)產(chǎn)品投資嚴(yán)格把關(guān)，謹(jǐn)慎決策，為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司選取安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，投資風(fēng)險(xiǎn)小，預(yù)期收益受風(fēng)險(xiǎn)因素影響較小。在理財(cái)期間，公司將與產(chǎn)品發(fā)行方保持緊密聯(lián)系，跟蹤資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督，保證資金安全。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
三、委托理財(cái)受托方的情況
公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的受托方為已上市金融機(jī)構(gòu)。受托方與公司、公司控股股東及其一致行行動(dòng)人、實(shí)際控制人之間不存關(guān)聯(lián)關(guān)系。
四、對(duì)公司的影響
?。ㄒ唬┕咀罱荒暧忠黄诘呢?cái)務(wù)數(shù)據(jù)
單位：人民幣萬(wàn)元
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截至2019年9月30日，公司貨幣資金余額為81,005.28萬(wàn)元，截至本公告日，公司理財(cái)產(chǎn)品余額為18,500萬(wàn)元，占最近一期期末貨幣資金的比例為22.84%。公司在確保募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的理財(cái)，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。通過(guò)對(duì)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，且能獲得一定的投資收益，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，符合公司和全體股東的利益。上述理財(cái)不會(huì)對(duì)公司未來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量造成較大影響。
根據(jù)新金融工具準(zhǔn)則，公司委托理財(cái)產(chǎn)品計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表中“交易性金融資產(chǎn)”或者“其他流動(dòng)資產(chǎn)”，利息收益計(jì)入利潤(rùn)表中的投資收益。
五、風(fēng)險(xiǎn)提示
盡管公司購(gòu)買(mǎi)的上述理財(cái)產(chǎn)品為安全性高，流動(dòng)性好，單項(xiàng)產(chǎn)品期限最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月的有保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款。但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到收益風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)從而影響收益。敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意防范投資風(fēng)險(xiǎn)。
六、決策程序的履行及監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
（一）決策程序的履行
科沃斯機(jī)器人股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2018年6月7日召開(kāi)第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議、2017年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)已分別對(duì)此發(fā)表了同意的意見(jiàn)。同意在不影響項(xiàng)目正常進(jìn)行、保證募集資金安全的前提下，使用最高額度不超過(guò)人民幣5億元的閑置募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，資金額度在決議有效期內(nèi)可以滾動(dòng)使用。授權(quán)總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)人員在上述額度范圍行使投資決策并簽署相關(guān)文件，由公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2018年6月8日在上海證券交易所網(wǎng)站及相關(guān)媒體披露的《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的的公告》（公告編號(hào)：2018-005）。
科沃斯機(jī)器人股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2019年4月26日召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)已分別對(duì)此發(fā)表了同意的意見(jiàn)。同意在不影響項(xiàng)目正常進(jìn)行、保證募集資金安全的前提下，對(duì)總額不超過(guò)人民幣4億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并在上述額度內(nèi)可滾動(dòng)使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專(zhuān)戶(hù)。并授權(quán)公司總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)人員在上述額度范圍行使投資決策并簽署相關(guān)文件，由公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2019年4月27日在上海證券交易所網(wǎng)站及相關(guān)媒體披露的《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的的公告》（公告編號(hào)：2019-006）。
?。ǘ┍O(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
1、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
公司分別召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施的情況下，公司擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理。有利于提高募集資金使用效率，增加公司資金收益，為公司及股東謀求更多投資回報(bào)。符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，履行了必要的審議程序。因此，監(jiān)事會(huì)分別同意公司使用額度不超過(guò)人民幣5億元和4億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并在上述額度內(nèi)可滾動(dòng)使用。
2、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事認(rèn)為：在保障資金安全及確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和使用計(jì)劃的前提下，公司分別擬使用額度不超過(guò)5億元和4億元的閑置募集資金適時(shí)購(gòu)買(mǎi)安全性高，流動(dòng)性好，單項(xiàng)產(chǎn)品期限最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月的有保本承諾的理財(cái)產(chǎn)品或進(jìn)行結(jié)構(gòu)性存款，并在上述額度內(nèi)可滾動(dòng)使用。符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及公司《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，有利于提高公司資金使用效率。公司使用的閑置募集資金沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)行，也不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形。綜上，我們一致同意公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
3、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司分別對(duì)科沃斯購(gòu)買(mǎi)總額不超過(guò)人民幣5億元和4億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的相關(guān)規(guī)定，有利于提高公司資金使用效率，公司使用的閑置募集資金沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)行，也不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形。
綜上，中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司對(duì)科沃斯擬使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。
七、截至本公告日，公司最近十二個(gè)月使用募集資金委托理財(cái)?shù)那闆r
單位：人民幣萬(wàn)元
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注1：根據(jù)公司2019年4月26日召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)對(duì)總額不超過(guò)人民幣4億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并在上述額度內(nèi)可滾動(dòng)使用。
注2：截至本公告日，公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品累計(jì)余額人民幣1.85億元，未超過(guò)公司董事會(huì)對(duì)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的授權(quán)額度。
注3：最近一年凈資產(chǎn)為2018年度經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)，最近一年凈利潤(rùn)為2018年度經(jīng)審計(jì)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)。
特此公告。
科沃斯機(jī)器人股份有限公司董事會(huì)
2020年3月25日
