摩根大通全球股票電子交易負(fù)責(zé)人Daniel Ciment對英國《金融時報》表示，內(nèi)部代號為LOXM的人工智能（AI）從一季度起已經(jīng)在歐洲股票算法業(yè)務(wù)中投入使用，計劃在四季度將其運用擴大至亞洲及美國地區(qū)。
據(jù)他介紹，LOXM的工作就是用最快的速度、以最優(yōu)價格來執(zhí)行指令。
LOXM并非只是機械地執(zhí)行，它的特色在于能夠利用“深層強化學(xué)習(xí)”方法，從過去幾十億條實盤和模擬盤的歷史交易中進(jìn)行學(xué)習(xí)總結(jié)，歸納經(jīng)驗和教訓(xùn)，以解決更加復(fù)雜的問題，比如怎樣才能在不驚擾市場價格的情況下大量拋售股票。
“這種定制化交易服務(wù)以前是人工來做的，現(xiàn)在人工智能就能做，而且經(jīng)手交易規(guī)模更大、更有效率。”摩根大通歐洲股票量化研究團(tuán)隊負(fù)責(zé)人David Fellah說。
他還表示，除了執(zhí)行交易指令，人工智能還有很多其他的潛在用途，比如自動進(jìn)行對沖操作或者做市。
不過，與其他一些私人銀行提供的機器人投資顧問不同的是，摩根大通的LOXM沒有做決策的能力，無法決定買賣標(biāo)的，它的作用僅僅是如何買入賣出。而且，只有客戶點頭同意，摩根大通才會動用機器人。
這家全球收入最高的投行認(rèn)為，他們是全華爾街第一家啟動人工智能來執(zhí)行交易的機構(gòu)。如果對手想要趕上他們，那得耗時18至24個月，并且需要投入數(shù)以百萬計的資金。
至于摩根大通為何要動用人工智能，除了提高交易效率之外，更大的考慮可能是在整個金融業(yè)FICC收入持續(xù)下滑的背景下盡可能地從現(xiàn)有業(yè)務(wù)中擠壓出更多利潤。
“最佳執(zhí)行對客戶而言越來越重要，”Daniel Ciment說。他還強調(diào)，人工智能可能成為該行向客戶推銷的一部分。
越來越多投資銀行開始使用人工智能、自動化和機器人技術(shù)來幫助削減成本、消除耗時的日常工作。瑞銀最近部署了人工智能來處理客戶的盤后交易分配申請（Post Trade Allocations），每個任務(wù)可節(jié)省多達(dá)45分鐘的人工勞動。瑞銀還引入AI來幫助客戶交易波動性。
今年3月，全球最大資產(chǎn)管理公司貝萊德就開掉了7個基金經(jīng)理，轉(zhuǎn)而用計算機算法作出的量化投資策略來取代。美國金融博客ZeroHedge認(rèn)為，一旦貝萊德這樣的巨頭所使用的機器人投顧做出拋售指令，或?qū)⒋侔l(fā)一系列機器人投顧拋售，繼而導(dǎo)致市場崩盤。當(dāng)機器人都在拋售，而沒有人在買的時候，崩盤將變得格外慘烈。
