科沃斯機(jī)器人(15.790, 0.35, 2.27%)股份有限公司首次公開發(fā)行限售股上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
●本次限售股上市流通數(shù)量為88，220，520股
●本次上市流通日期為2019年5月28日。
一、本次限售股上市類型
2018年5月4日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)科沃斯機(jī)器人股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2018〕779號）的核準(zhǔn)，科沃斯機(jī)器人股份有限公司（以下簡稱“公司”）向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票40，100，000股，發(fā)行后總股本400，100，000股。公司首次公開發(fā)行的40，100，000股A股股票自2018年5月28日在上海證券交易所上市交易。公司首次公開發(fā)行前的總股本為360，000，000股，首次公開發(fā)行后的總股本為400，100，000股，其中無限售條件流通股為40，100，000股，有限售條件流通股為360，000，000股。
本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股，限售期為自公司股票上市交易之日起12個月內(nèi)。本次上市流通的限售股股東共11名，分別為泰怡凱電器有限公司、蘇州蘇創(chuàng)智慧投資中心（有限合伙）、蘇州崇創(chuàng)投資中心（有限合伙）、蘇州科藍(lán)投資中心（有限合伙）、蘇州科航投資中心（有限合伙）、蘇州科帆投資中心（有限合伙）、蘇州科贏投資中心（有限合伙）、FORTUNE LION HOLDINGS LIMITED、蘇州科鼎投資中心（有限合伙）、蘇州頌創(chuàng)投資中心（有限合伙）、蘇州科卓投資中心（有限合伙），該部分限售股合計為 88，220，520股，將于2019年5月28日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
公司首次公開發(fā)行A股股票完成后，總股本為400，100，000股，其中無限售條件流通股為40，100，000股，有限售條件流通股為360，000，000股。
本次限售股形成后， 上市公司未發(fā)生因分配、 公積金轉(zhuǎn)增導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。
三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》及 《首次公開發(fā)行股票上市公告書》，本次申請解除股份限售的股東作出的承諾如下：
?。ㄒ唬┕蓶|泰怡凱電器有限公司承諾：
?。?）持續(xù)看好公司業(yè)務(wù)前景，全力支持公司發(fā)展，擬長期持有公司股票。
（2）在遵守本次發(fā)行其他各項承諾的前提下，本單位將現(xiàn)已持有的發(fā)行人股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于本次發(fā)行價格（若發(fā)行人在該期間內(nèi)發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，發(fā)行價格應(yīng)相應(yīng)調(diào)整），每年減持?jǐn)?shù)量不超過本單位在發(fā)行人本次發(fā)行前所持股份總數(shù)的30%，減持方式包括集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓及其他符合中國證監(jiān)會及證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。
?。?）若擬減持發(fā)行人股票，將在減持前3個交易日公告減持計劃，未履行公告程序前不進(jìn)行減持，且該等減持將于減持計劃公告后6個月內(nèi)通過相關(guān)證券交易所以大宗交易、競價交易或中國證監(jiān)會及證券交易所認(rèn)可的其他方式依法進(jìn)行。本單位減持發(fā)行人股份將按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、證券監(jiān)督管理部門及證券交易所的相關(guān)規(guī)定辦理。
如未履行上述承諾，將在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定媒體上公開說明未履行的具體原因，并向公司股東和社會公眾投資者道歉，并暫不領(lǐng)取現(xiàn)金分紅，直至實際履行承諾或違反承諾事項消除；因其未履行上述承諾而獲得的收入將全部歸公司所有，在獲得該收入的五日內(nèi)將該收入支付給公司指定賬戶；如因未履行上述承諾給公司或投資者造成損失的，將依法向公司或其他投資者賠償相關(guān)損失。
（4）自發(fā)行人股票上市交易之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司/本單位在本次發(fā)行及上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不要求發(fā)行人回購該部分股份。
?。ǘ┕蓶|蘇州蘇創(chuàng)智慧投資中心（有限合伙）、蘇州崇創(chuàng)投資中心（有限合伙）、蘇州科藍(lán)投資中心（有限合伙）、蘇州科航投資中心（有限合伙）、蘇州科帆投資中心（有限合伙）、蘇州科贏投資中心（有限合伙）、FORTUNE LION HOLDINGS LIMITED、蘇州科鼎投資中心（有限合伙）、蘇州頌創(chuàng)投資中心（有限合伙）、蘇州科卓投資中心（有限合伙）承諾：
自發(fā)行人股票上市交易之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司/本單位在本次發(fā)行及上市前直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不要求發(fā)行人回購該部分股份。
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。
五、中介機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，中國國際金融股份有限公司認(rèn)為，科沃斯本次限售股份上市流通符合《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾；公司限售股份持有人嚴(yán)格履行了其在公司首次公開發(fā)行并上市時做出的承諾；截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。綜上，中金公司對本次限售股份的上市流通無異議。
六、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數(shù)量為88，220，520股
本次限售股上市流通日期為2019年5月28日
首發(fā)限售股上市流通明細(xì)清單：
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七、股本結(jié)構(gòu)變動表
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八、上網(wǎng)公告附件
《中國國際金融股份有限公司關(guān)于科沃斯機(jī)器人股份有限公司首次公開發(fā)行限售股上市流通的核查意見》
特此公告。
科沃斯機(jī)器人股份有限公司董事會
2019年5月23日
