美國(guó)政府聲明中稱，人工智能正迅速成為安全和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的核心。美國(guó)必須采取果斷行動(dòng)，引領(lǐng)這一轉(zhuǎn)變，確保美國(guó)技術(shù)支撐全球人工智能的使用，并確保對(duì)手無(wú)法輕易濫用先進(jìn)的人工智能。

這份由美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）公布的“最終規(guī)則”是2022年10月“先進(jìn)計(jì)算芯片和半導(dǎo)體制造設(shè)備出口管制規(guī)則”（下稱“出口管制規(guī)則”）的延續(xù)。當(dāng)時(shí)，“出口管制規(guī)則”歷經(jīng)多次更新，主要對(duì)出口到中國(guó)等國(guó)家或地區(qū)的芯片性能進(jìn)行了限制（文章詳見(jiàn)《美國(guó)對(duì)華芯片制裁，又升級(jí)了》《英偉達(dá)最后30天窗口期被掐斷，國(guó)產(chǎn)替代成唯一方案》）。

（圖片來(lái)源：美國(guó)政府官網(wǎng)）

1月13日“最終規(guī)則”公布后，中國(guó)商務(wù)部發(fā)言人表示，中方注意到，拜登政府于1月13日發(fā)布了人工智能相關(guān)出口管制措施。該措施進(jìn)一步加嚴(yán)對(duì)人工智能芯片、模型參數(shù)等出口管制，還拓展了長(zhǎng)臂管轄，對(duì)第三方與中國(guó)開(kāi)展正常貿(mào)易設(shè)置障礙、橫加干涉。

“最終規(guī)則”出臺(tái)前已醞釀近一周。受此影響，英偉達(dá)（NASDAQ: NVDA）、英特爾（NASDAQ: INTC）、AMD（NASDAQ: AMD）等美國(guó)知名芯片企業(yè)的股價(jià)均在下滑。美國(guó)東部時(shí)間1月9日至今，英偉達(dá)股價(jià)下滑10.3%，英特爾股價(jià)下滑7.7%，AMD股價(jià)下滑9.1%。

“最終規(guī)則”引發(fā)了英偉達(dá)、Oracle（甲骨文）等美國(guó)科技企業(yè)，以及美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)的強(qiáng)烈反對(duì)。美國(guó)產(chǎn)業(yè)界認(rèn)為，“最終規(guī)則”在拜登政府卸任前強(qiáng)行通關(guān)，它在公布之前不僅沒(méi)有征求美國(guó)科技企業(yè)的意見(jiàn)，而且無(wú)助于美國(guó)保持自身在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。

多位中國(guó)科技企業(yè)人士對(duì)《財(cái)經(jīng)》表示，一旦通過(guò)，這將是有史以來(lái)最嚴(yán)格的出口管制規(guī)則。拜登政府的目的是，通過(guò)建立全球AI模型和芯片管控網(wǎng)絡(luò)的方式，確保美國(guó)在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)力。對(duì)中國(guó)科技公司來(lái)說(shuō)，應(yīng)該放棄美國(guó)未來(lái)可能會(huì)放松出口管制的幻想，堅(jiān)持AI模型和芯片的自主研發(fā)和自主可控。

一、長(zhǎng)臂管轄覆蓋全球市場(chǎng)，美國(guó)盟友也要審查

“最終規(guī)則”在2022年10月出臺(tái)的“出口管制規(guī)則”基礎(chǔ)上，提出了“人工智能擴(kuò)散出口管制框架”。其中主要新增了三部分內(nèi)容。

其一，美國(guó)政府會(huì)對(duì)全球范圍內(nèi)AI模型和芯片的出口、再出口和轉(zhuǎn)讓進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括，目的地的敏感性，AI模型的計(jì)算能力或性能，最終用戶是否符合美國(guó)政府的安全要求。

其二，美國(guó)政府會(huì)對(duì)全球的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行分級(jí)管控，新增了每個(gè)國(guó)家和區(qū)域的AI芯片配額限制。

其三，AI芯片和模型的出口、再出口、轉(zhuǎn)讓必須建立分配系統(tǒng)，并通知美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局。

“最終規(guī)則”將接受120天公眾意見(jiàn)征詢之后生效。1月20日，美國(guó)總統(tǒng)拜登即將卸任，美國(guó)當(dāng)選總統(tǒng)特朗普即將上臺(tái)。這意味著，這份規(guī)則是否要最終實(shí)施，仍需特朗普政府最終批準(zhǔn)。

美國(guó)政府在“最終規(guī)則”發(fā)布后的聲明中稱，它以此前的芯片管制為基礎(chǔ)，目的在于阻止走私、堵塞其他漏洞并提高人工智能安全標(biāo)準(zhǔn)，包括六項(xiàng)主要內(nèi)容。

其一，18個(gè)符合高安全性和信任標(biāo)準(zhǔn)且總部設(shè)在親密盟友和合作伙伴（澳大利亞、比利時(shí)、加拿大、丹麥、芬蘭、法國(guó)、德國(guó)、愛(ài)爾蘭、意大利、日本、荷蘭、新西蘭、挪威、韓國(guó)、西班牙、瑞典、英國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)）的實(shí)體沒(méi)有限制。

其二，集群能力在1700枚芯片以內(nèi)的訂單無(wú)須許可證，尤其是由大學(xué)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)和研究組織出于明顯無(wú)害目的下達(dá)的訂單。

其三，符合高安全性和信任標(biāo)準(zhǔn)且總部設(shè)在親密盟友和合作伙伴的實(shí)體可以獲得高度可信的“通用驗(yàn)證最終用戶”（UVEU）地位，但只能將其全球AI算力的7%部署在世界各國(guó)或地區(qū)。

其四，其他滿足相同安全要求且總部位于非相關(guān)國(guó)家/地區(qū)的實(shí)體可以申請(qǐng)“國(guó)家驗(yàn)證最終用戶”（NVEU）身份，未來(lái)兩年可以購(gòu)買32萬(wàn)個(gè)先進(jìn)GPU（圖形處理器）的算力。

其五，對(duì)于親密盟友以外的非VEU（通用驗(yàn)證最終用戶），每個(gè)國(guó)家或地區(qū)最多可以購(gòu)買5萬(wàn)個(gè)先進(jìn)GPU。

其六，與美國(guó)政府簽署出口管制、清潔能源和技術(shù)安全工作等相關(guān)協(xié)議的政府，可以將其芯片配額上限翻倍，最多可以得到10萬(wàn)個(gè)先進(jìn)GPU。

拜登政府解釋了進(jìn)行AI模型及芯片的全球出口管制的三點(diǎn)理由。

其一，先進(jìn)的AI模型出口至美國(guó)以外的任何地方，哪怕是美國(guó)盟友手中也會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)檫@可能會(huì)被轉(zhuǎn)移到令人擔(dān)憂的最終用戶手中。

其二，出口管制需要“針對(duì)那些能夠被用來(lái)對(duì)美國(guó)構(gòu)成嚴(yán)重國(guó)家安全威脅的核心技術(shù)”。因此需要適當(dāng)調(diào)整潛在管制措施，以解決國(guó)家安全問(wèn)題。

其三，在全球AI產(chǎn)業(yè)中保持技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)力，這是美國(guó)國(guó)家安全的核心利益。先進(jìn)的人工智能模型會(huì)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全和外交政策構(gòu)成獨(dú)特威脅，美國(guó)國(guó)家安全和外交政策要求對(duì)它的全球傳播進(jìn)行監(jiān)管。

一位美國(guó)科技公司人士對(duì)《財(cái)經(jīng)》表示，美國(guó)政府聲明中一再聲稱，“最終規(guī)則”降低了芯片訂單的許可門檻，而且能夠滿足盟友或伙伴的基本需求，然而其中大量條款都與此自相矛盾，且在加重企業(yè)的審查負(fù)擔(dān)。比如，出口商、再出口商和轉(zhuǎn)讓方必須建立一套分配系統(tǒng)，以便對(duì)轉(zhuǎn)移并隨后移出的受控物品數(shù)量進(jìn)行記錄。在出口、再出口、轉(zhuǎn)讓之前，必須通知美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局。

這份168頁(yè)的“最終規(guī)則”中，僅通用驗(yàn)證最終用戶（VEU）相關(guān)的認(rèn)證和政策要求部分就有19個(gè)條款。其中對(duì)購(gòu)買芯片的國(guó)家和地區(qū)及相關(guān)主體提出了大量要求。

第4條顯示，未經(jīng)美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局授權(quán)，VEU不得轉(zhuǎn)讓芯片。

第5條顯示，必須提前60天通知美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局轉(zhuǎn)移任何芯片的意圖。

第11條顯示，VEU必須持續(xù)執(zhí)行監(jiān)控、評(píng)估和最終用戶對(duì)所有審查要求的盡職調(diào)查、出口限制、可接受使用政策和安全要求。

第19條顯示，不遵守協(xié)議可能導(dǎo)致撤銷VEU地位，拒絕芯片分配或出口許可，以及根據(jù)美國(guó)法律法規(guī)適當(dāng)?shù)钠渌幜P。

（圖片來(lái)源：《人工智能擴(kuò)散暫行最終規(guī)則》第27頁(yè)）

“最終規(guī)則”甚至對(duì)NVEU中國(guó)家或地區(qū)及主體每個(gè)季度的累計(jì)可配額的總體算力性能（Total Processing Performance，簡(jiǎn)稱TPP）進(jìn)行了明確限制。一位云計(jì)算廠商人士對(duì)《財(cái)經(jīng)》表示，通過(guò)限制總體算力性能的做法進(jìn)行全球市場(chǎng)管制，既不符合技術(shù)邏輯，也不符合市場(chǎng)原則。

一位美國(guó)云廠商中國(guó)市場(chǎng)人士認(rèn)為，拜登政府此舉會(huì)加劇美國(guó)科技公司的恐慌，直接導(dǎo)致美國(guó)公司在華開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)面臨更大的不確定性。它們需要為極端情況做好準(zhǔn)備。

二、美國(guó)企業(yè)強(qiáng)烈抗議，稱拜登政府未征詢意見(jiàn)

美國(guó)政府聲稱，在過(guò)去十個(gè)月，“最終規(guī)則”制定過(guò)程中與利益相關(guān)者、國(guó)會(huì)兩黨議員、行業(yè)代表以及外國(guó)盟友和合作伙伴進(jìn)行了廣泛的相關(guān)接觸。

即使如此，“最終規(guī)則”仍然引發(fā)了美國(guó)科技公司的強(qiáng)烈反對(duì)。英偉達(dá)、Oracle、美國(guó)半導(dǎo)體協(xié)會(huì)聲明均提到，拜登政府未與之征詢意見(jiàn)便出臺(tái)了“最終規(guī)則”。

英偉達(dá)是受“最終規(guī)則”影響最大的芯片公司。它在全球先進(jìn)AI芯片市場(chǎng)份額超過(guò)90%，它收入來(lái)源的一半以上都來(lái)自美國(guó)以外的市場(chǎng)。英偉達(dá)財(cái)報(bào)顯示，2024年前三季度英偉達(dá)美國(guó)以外的市場(chǎng)收入3543.7億美元，在其收入大盤中占比54.7%。“最終規(guī)則”一旦出臺(tái)，英偉達(dá)超過(guò)3500億美元的出口收入都要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的許可和審查。

英偉達(dá)1月13日發(fā)表聲明稱，拜登政府正在試圖通過(guò)史無(wú)前例且誤導(dǎo)性的規(guī)則來(lái)限制主流計(jì)算應(yīng)用程序的訪問(wèn)，這可能會(huì)破壞全球創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（圖片來(lái)源：英偉達(dá)官網(wǎng)）

英偉達(dá)在聲明強(qiáng)調(diào)，拜登政府在執(zhí)政的最后幾天，試圖通過(guò)“最終規(guī)則”來(lái)破壞美國(guó)人工智能的領(lǐng)導(dǎo)地位。該法案是秘密起草的，沒(méi)有經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)牧⒎▽彶?。這一全面的越權(quán)行為將對(duì)美國(guó)領(lǐng)先的半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、系統(tǒng)甚至軟件的全球設(shè)計(jì)和營(yíng)銷方式施加控制。拜登政府的新規(guī)則在試圖操縱市場(chǎng)并扼殺競(jìng)爭(zhēng)，這種做法會(huì)浪費(fèi)美國(guó)來(lái)之不易的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

英偉達(dá)聲明認(rèn)為，這些規(guī)則披著“反華”措施的外衣，但對(duì)增強(qiáng)美國(guó)安全毫無(wú)作用。新規(guī)則將控制全球技術(shù)，包括主流游戲電腦和消費(fèi)硬件中已經(jīng)廣泛使用的技術(shù)。拜登的新規(guī)則非但不能減輕任何威脅，反而會(huì)削弱美國(guó)的全球競(jìng)爭(zhēng)力，破壞讓美國(guó)保持領(lǐng)先的創(chuàng)新。盡管該規(guī)則在120天內(nèi)無(wú)法執(zhí)行，但它已經(jīng)損害了美國(guó)利益。

美國(guó)知名云與軟件公司Oracle在拜登政府的“人工智能擴(kuò)散出口管制框架”發(fā)布前就在官網(wǎng)進(jìn)行了聲明。這份聲明措辭激烈，稱拜登政府的“最終規(guī)則”是美國(guó)失去人工智能領(lǐng)導(dǎo)地位的路線圖。Oracle是美國(guó)第四大云廠商和第二大軟件公司，其業(yè)務(wù)覆蓋全球。Oracle在美國(guó)以外的地區(qū)采購(gòu)芯片、部署數(shù)據(jù)中心會(huì)受到“最終規(guī)則”的影響。“最終規(guī)則”不符合Oracle的商業(yè)利益。

（圖片來(lái)源：Oracle官網(wǎng)）

甲骨文聲明稱，“最終規(guī)則”將成為有史以來(lái)對(duì)美國(guó)科技行業(yè)最具破壞性的政策之一。它成功地將美國(guó)公司的全球芯片市場(chǎng)縮小了80%，并將其交給了中國(guó)。

甲骨文聲明認(rèn)為，起草“最終規(guī)則”的人忽視了這個(gè)基本事實(shí)，全球數(shù)百甚至數(shù)千個(gè)托管商業(yè)云服務(wù)的數(shù)據(jù)中心已經(jīng)部署和使用了大量GPU，其數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于引發(fā)國(guó)家安全問(wèn)題的程度。“最終規(guī)則”有數(shù)百頁(yè)，前后條款自相矛盾，復(fù)雜程度不明，而且是在新政府就職前 10 天匆忙印制的。如此引人注目的新法規(guī)在出臺(tái)之前，根本進(jìn)行沒(méi)有磋商或意見(jiàn)征詢。“最終規(guī)則”更多的是實(shí)現(xiàn)極端過(guò)度的監(jiān)管，而不是保護(hù)美國(guó)及其合作伙伴和盟友的利益。

美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)（SIA，Semiconductor Industry Association）也對(duì)“最終規(guī)則”提出了反對(duì)意見(jiàn)。美國(guó)半導(dǎo)體協(xié)會(huì)被認(rèn)為是半導(dǎo)體行業(yè)的代言人。它由英偉達(dá)、英特爾、AMD、三星、臺(tái)積電、Arm、ASML等芯片設(shè)計(jì)、制造、供應(yīng)、銷售各環(huán)節(jié)的企業(yè)組成。它覆蓋了全球三分之二的半導(dǎo)體公司，其中美國(guó)參與企業(yè)收入占美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)的99%。

（圖片來(lái)源：美國(guó)半導(dǎo)體協(xié)會(huì)官網(wǎng)）

美國(guó)半導(dǎo)體協(xié)會(huì)1月13日聲明稱，我們深感失望的是，如此規(guī)模和影響的政策轉(zhuǎn)變?cè)诳偨y(tǒng)過(guò)渡前幾天匆忙出臺(tái)，而且沒(méi)有得到任何來(lái)自行業(yè)的有效意見(jiàn)。新規(guī)則可能會(huì)將戰(zhàn)略市場(chǎng)拱手讓給我們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)和半導(dǎo)體及人工智能領(lǐng)域的全球競(jìng)爭(zhēng)力造成意想不到的持久損害。

美國(guó)半導(dǎo)體協(xié)會(huì)稱，隨時(shí)準(zhǔn)備與華盛頓的領(lǐng)導(dǎo)人合作，規(guī)劃一條保護(hù)國(guó)家安全的道路。同時(shí)讓我們做美國(guó)最擅長(zhǎng)的事情——參與全球競(jìng)爭(zhēng)并取勝。

1月13日，中國(guó)商務(wù)部發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，此前美國(guó)高科技企業(yè)、行業(yè)組織等通過(guò)多種渠道表達(dá)不滿和擔(dān)憂，認(rèn)為該措施未經(jīng)充分討論、制定出臺(tái)草率，是對(duì)人工智能領(lǐng)域的過(guò)度監(jiān)管，將產(chǎn)生重大不利后果，強(qiáng)烈呼吁拜登政府停止出臺(tái)。但拜登政府對(duì)業(yè)界合理呼聲充耳不聞，執(zhí)意倉(cāng)促出臺(tái)措施，是泛化國(guó)家安全概念、濫用出口管制的又一例證，是對(duì)國(guó)際多邊經(jīng)貿(mào)規(guī)則的公然違背。中方對(duì)此堅(jiān)決反對(duì)。

中國(guó)商務(wù)部發(fā)言人還表示，拜登政府濫用出口管制措施，嚴(yán)重阻礙各國(guó)正常經(jīng)貿(mào)往來(lái)，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)規(guī)則和國(guó)際經(jīng)貿(mào)秩序，嚴(yán)重影響全球科技創(chuàng)新，嚴(yán)重?fù)p害包括美國(guó)企業(yè)在內(nèi)的全球各國(guó)企業(yè)利益。中方將采取必要措施，堅(jiān)決維護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益。